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中基协:证券基金机构需公示债券交易人员信息并报送债券投资统计

2018-10-11   来源:中国证券投资基金业协会      点击量:5198

第一网贷讯 10月10日,中国基金业协会发布两则通知,分别为《关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知》(以下简称“公示通知”)、《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》(以下简称“监测通知”)。要求各基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公示债券交易人员相关信息。此外,中国证券投资基金业协会表示,将会同中国证券业协会加强对证券基金经营机构债券投资交易业务的监测,各机构需依照本通知要求及时完成数据报送工作。

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《公示通知》称,为落实中国证券监督管理委员会下发的《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》的要求,加强对债券交易人员的管理,进一步规范基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务参与债券交易,有效防范和控制风险。现要求各基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公示债券交易人员相关信息。

根据《公示通知》,公示人员范围包括:基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务的基金经理、基金经理助理、投资经理、投资经理助理、其他具有投资决策权限的人员、交易执行人员、债券交易核对专岗。

此外, 公示信息总体分为两类:(1)人员基本信息;(2)离职人员信息。需按照附件《基金经营机构债券交易相关人员信息公示表》进行公示。

值得注意的是,《公示通知》要求,基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司应当在本通知发布之日起2个月内完成在本公司网站的信息公示,同时各公司根据人员变动情况实时更新公示信息。有人员离职的,应当在其离职手续办理完毕后2个工作日内公示,公示期不少于1个月。

基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司应当将公示信息网页链接填报至协会指定系统中,因系统相关功能开发完善中,具体要求将另行通知。

在《监测通知》中, 中基协提到,中国证券投资基金业协会将会同中国证券业协会加强对证券基金经营机构债券投资交易业务的监测,请各机构依照本通知要求及时完成数据报送工作。

第一网贷注意到, 数据报送工作分两期展开,二期报送要求根据数据监测平台建设进度另行通知。一期报送具体要求如下:

报送义务人包括:开展债券现券交易、债券回购、债券远期和债券借贷交易业务的证券公司、证券公司资管子公司、证券公司另类投资子公司、证券公司私募基金投资子公司、基金公司及基金公司子公司。母、子公司应当分别报送各自相关业务数据。

业务范围包括场外债券投资交易场所包括银行间债券市场(含北京金融资产交易所)、沪深交易所场外交易平台、报价系统、证券公司柜台市场、中小企业股份转让系统和其他市场。

据悉,关于 首次报送时间,中基协要求各报送义务人应当于10月20日前报送9月度相关交易数据。

下附通知原文:

关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知

关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知

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